江苏省支付清算服务协会自律性检查工作指引

培训的主要内容包括：学习有关自律性公约、相关业务知识，讲解自律性检查方案、检查方法和技巧等。
会谈应当明确专人记录，形成《自律性检查进点会谈纪要》（见附件3），并由检查组组长、被检查单位负责人签字。
   第二十条  检查时，检查人员应严格对照被检查业务的相关自律性公约进行认真检查，认真记录违反相关自律性公约的项目和单证内容及编号，对违规单证进行打印或复印，保留违约证据。
   第二十一条  检查组需要调阅有关原始单证等有关资料的，应当填写《自律性检查调阅资料清单》（见附件4）。清单一式两份，由检查组和被检查单位分别保存。
检查组对调阅的资料应当妥善保管，阅完后应当及时归还，并在清单上注明归还交接情况。
   第二十二条  检查人员应对认定的事实和有关证据资料进行整理核对，对确需由被检查单位签字确认的检查事实，应当制作《自律性检查事实确认书》（见附件5），交被检查单位或部门确认查证的事实。
被检查单位对《自律性检查事实确认书》中涉及的问题有异议的，有权陈述和申辩。异议理由成立的，检查组应当予以采纳。
   第二十三条  检查组应当根据《自律性检查事实确认书》等有关检查资料，就检查中发现、掌握的问题、事实进行分类整理和综合分析，撰写对被检查单位总体的《自律性检查事实与评价》（见附件6），报检查组组长审定。
《自律性检查事实与评价》包括事实和评价。事实的表述应当全面、真实、准确，有详细、充分的单证和文字资料支持。评价应当对照适用自律性公约作出评述，做到定性准确、有理有据、客观公正。
   第二十四条  《自律性检查事实与评价》形成之后，由检查组组长和协会参与检查的工作人员组织全体检查人员向被检查单位进行反馈，听取被检查单位意见，被检查单位对《自律性检查事实与评价》材料无异议的，由被检查单位领导在《自律性检查事实与评价》上签名确认。如对检查结果有异议或部分有异议的，被检查单位领导可在《自律性检查事实与评价》上写明，或在检查组规定的时间内以书面形式反馈意见。
   第二十五条　检查组因故不能现场向被检查单位进行情况反馈的，应当将《自律性检查事实与评价》书面材料发送至被检查单位，由被检查单位在检查组规定的时间内反馈书面意见。逾期未反馈的，视为无异议。
 
 
 
 
 
 
 
   附件1：
   自律性检查实施方案
 
   一、检查依据
   二、检查目的
   三、检查对象
   四、检查内容
   五、检查范围
   六、检查组的组织
   七、检查实施步骤和时间安排
   包括检查准备、现场作业、撰写报告、检查处理、档案整理等步骤的实施计划与时间控制
   八、检查要求
   九、附件名称
   包括需要提交的检查报告、附表、格式要求，本次检查所依据的法规清单等
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   附件2：
 
   江苏省支付清算服务协会自律性检查通知书 　协检字〔    〕   号
（被检查单位）：
    依据                           等法律法规及自律性公约，我协会指派下列人员于    年  月  日至    年  月  日（必要时可延长），对你单位    年  月  日至    年  月  日的                    情况进行自律性检查，必要时可上溯或者下延。
    检查组组长：
    主查人：
    检查组成员：
 
    请你单位积极配合检查组工作，并提供必要的工作条件。
    特此通知。
 
                                                                                           江苏省支付清算服务协会（公章）
                                                                                                          年  月  日
 
 
 
 
 
 
 
附件3：
 
 

被检查单位
会谈时间		会谈地点
会谈事由
会谈主持人		会谈记录人
会谈参与人

 
    检查组长：                   被检查单位负责人：
    备注：本页无法记录全部内容的，可另附纸记录。
 
 
 
附件4：
 
检查项目：                                        年  月  日

资 料 名 称	数量	调阅 时间	调阅人 签名	归还 时间	收回人 签名

 
 
 
 
附件5：
 

检查项目		检查日期
被检查单位
地    址		联系电话
检查中发现的问题：
证据材料：
确认意见：                     被检查单位负责人签名：               （被检查单位印章）                                                                                      年   月   日

备注：本页无法记录全部内容的，可另附纸记录。
 
 


































附件6：
协检评字〔    〕  号
    （被检查单位）：
    江苏省支付清算服务协会于    年  月  日至  月  日对你单位进行了   　 　　 自律性检查，结论如下：
    一、被检查单位基本情况与总体评价
 
 
 
 
    二、检查发现的问题
 
 
 
 
 
江苏省支付清算服务协会（公章）
年  月  日
 
 
 
附件7：
 
 
  《 自律性检查报告》格式：
    一、标题：关于         的自律性检查报告
    二、主送机关名称或协会领导
    三、正文：
    1、引言部分：检查工作的开展情况，主要包括检查内容、范围、检查期、现场作业时间等。
    2、正文第一部分：标题“被检查单位基本情况与总体评价”，包括内部组织结构、与检查项目相关的工作开展情况、内控状况评价等。
    3、正文第二部分：标题“检查发现的问题”，内容以“自律性检查事实确认书”为基础，全面反映问题，客观公正评价。并将被检查单位反馈的情况如实反映。
    4、正文第三部分：标题“拟作出的处理意见或建议”，包括认定被检查单位违法违规的事实，提出整改意见及拟作出处罚的建议。
    5、正文第四部分：结尾语,一般为“特此报告，请予审阅。”
    四、附件：注明附件序号及标题。
    五、落款：检查组名称及检查组长、主查人签字，报告日期。
 
 
 
 
 
附件8：
 
    （被检查单位）：
    江苏省支付清算服务协会于    年  月  日至  月  日对你单位进行了   　 　　 自律性检查。协会　　专业委员会认定你单位存在以下违规行为：
    1、
    2、
    3、
    4、
    现正式要求你单位自收到本通知书之日起　　个工作日内完成整改，并将整改情况书面报协会　　专业委员会和协会秘书处。
    如果你单位未按期完成整改，协会　　专业委员将视情节采取进一步处理措施。
    特此通知。
 　　
   
 
 
 
 
被检查单位：
检查项目：
检查人：           复核人：          检查日期：

正文：